ความคิดเห็นที่ 1 ข่าวนี้ไม่ได้มั่วเพราะตรวจสอบจากหนังสือพิมพ์อย่างน้อยสองฉบับแล้ว (อ่านที่ไร ของขึ้นทุกที) http://www.manager.co.th/Daily/ViewNews.aspx?NewsID=9490000021747 เอเจเอฟฉาวตั๋วบีอีปิคนิคก.ล.ต.เชือดผู้บริหาร โดย ผู้จัดการรายวัน 16 กุมภาพันธ์ 2549 20:15 น.              ก.ล.ต.ลงโทษอดีตผู้บริหารบลจ.อยุธยาเจเอฟ"สุชาติ เตชะโพธิ์ไทร" เหตุขาดความระมัดระวังลงทุนในตั๋วแลกเงินปิคนิค คอร์ปอเรชั่น พร้อมไม้ให้ความเห็นชอบเป็นเวลา 6 เดือน ขณะที่บลจ.อยุธยาเจเอฟถูกปรับเงิน 3.2 แสนบาท พร้อมสั่งปรับปรุงแก้ไขระบบการปฏิบัติงานอย่างเร่งด่วน             รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.)แจ้งว่า สำนักงานได้ดำเนินการลงโทษนายสุชาติ เตชะโพธิ์ไทร อดีตรองกรรมการผู้จัดการ ประธานเจ้าหน้าที่สายการลงทุนและผู้จัดการกองทุนรวม ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน(บลจ.) อยุธยาเจเอฟ จำกัด (AJF) ในกรณีที่มีการลงทุนให้กับกองทุนรวมอย่างไม่เหมาะสม เนื่องจากได้ลงทุนในตั๋วแลกเงินของบริษัทปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด(มหาชน)(PICNI) โดยขาดความระมัดระวัง             ทั้งนี้จากการตรวจสอบของสำนักงานก.ล.ต. พบว่าเมื่อวันที่ 28-29 กรกฎาคม 2548 และวันที่ 4 สิงหาคม 2548 นายสุชาติ ซึ่งขณะนั้นดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการ ประธานเจ้าหน้าที่สายการลงทุน และผู้จัดการกองทุนรวม ของ AJF ได้ลงทุนในตั๋วแลกเงิน PICNI เพื่อกองทุนรวมอยุธยาตราสาร 1/49 เมื่อวันที่ 14 มิถุนายน 2548 ด้วยการรับซื้อตั๋วแลกเงินดังกล่าวจากกองทุนรวมอีก 2 กองภายใต้การจัดการของ AJF ที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนรายหนึ่งถือหน่วยลงทุน 99.99% ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมด ทั้ง ๆ ที่ก่อนหน้านี้ได้ปรากฏข่าวต่อสาธารณชนอย่างชัดเจนว่า ก.ล.ต.ได้มีคำสั่งให้ PICNI แก้ไขงบการเงิน และจัดให้มีการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษ (special audit)             อย่างไรก็ตามนายสุชาติยังคงใช้งบการเงินปี 2547 ของ PICNI ที่ยังไม่ได้แก้ไขในการทบทวนฐานะทางการเงินของบริษัท ซึ่งถือว่าเป็นการใช้ข้อมูลที่ไม่เพียงพอ ไม่เหมาะสมและเชื่อถือไม่ได้ และยังปรากฏว่า ภายหลังการตัดสินใจลงทุนเพียง 1 วัน ที่ประชุมคณะกรรมการลงทุนของ AJF ซึ่งมีนายสุชาติเป็นประธาน ก็ได้มีมติให้ผู้จัดการกองทุนเข้าพบผู้บริหารระดับสูงของ PICNI โดยเร็วที่สุด เพื่อประเมินฐานะทางการเงินและ       ความสามารถในการชำระหนี้ของ PICNI ดังนั้น การลงทุนดังกล่าวจึงสะท้อนให้เห็นถึงการขาดความระมัดระวังและรอบคอบในการใช้ข้อมูล             การกระทำของนายสุชาติข้างต้นถือว่า มีความบกพร่องในหน้าที่ คือไม่ได้ใช้ข้อมูลที่เพียงพอและมีหลักฐานที่สามารถอ้างอิงได้ อันเป็นการกระทำผิดมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้จัดการกองทุนรวม ตามที่กำหนดในประกาศที่ สน. 43/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวม ลงวันที่ 28 กันยายน 2544 ข้อ 9 (2) ก.ล.ต. จึงเห็นสมควรให้มีการลงโทษสั่งพักนายสุชาติจากการเป็นผู้จัดการกองทุนรวมเป็นเวลา 6 เดือน แต่เนื่องจากก่อนการพิจารณาของ ก.ล.ต. จะแล้วเสร็จนายสุชาติได้ขอคืนการได้รับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนรวม มีผลตั้งแต่วันที่ 12 ธันวาคม 2548             สำนักงาน ก.ล.ต. จึงได้บันทึกพฤติกรรมดังกล่าวไว้เป็นประวัติ ซึ่งหากนายสุชาติจะยื่นขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในตลาดทุน ก.ล.ต. ก็จะปฏิเสธไม่ให้ความเห็นชอบ เป็นเวลา 6 เดือน ทั้งนี้ ตั้งแต่วันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2549 ถึงวันที่ 14 สิงหาคม 2549             อนึ่ง ปัจจุบัน PICNI ได้ชำระหนี้ตามตั๋วแลกเงินให้แก่กองทุนรวมอยุธยาตราสาร 1/49 ครบถ้วนแล้ว             สำหรับ AJF ที่ปล่อยให้เกิดพฤติกรรมข้างต้นขึ้นนั้น สำนักงานก.ล.ต. พบว่า สาเหตุเกิดจากระบบในการทบทวนเครดิตของผู้ออกตราสาร (credit review) ของ AJF ไม่เพียงพอ และรายชื่อหลักทรัพย์ที่ได้รับการอนุมัติให้ลงทุน (approved list) ไม่มีการปรับปรุงให้เป็นปัจจุบัน ซึ่งเรื่องดังกล่าวถือเป็นการกระทำที่ผิดหลักเกณฑ์ในเรื่องการจัดระบบงานตามที่กำหนดในประกาศที่ กน. 30/2547 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน ลงวันที่ 10 มิถุนายน พ.ศ. 2547 ข้อ 2 (1)             คณะกรรมการเปรียบเทียบได้มีมติเมื่อวันที่ 30 มกราคม 2549 ให้ทำการเปรียบเทียบปรับบริษัทเป็นจำนวนเงิน 323,437.50 บาท นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังได้สั่งการให้ AJF ปรับปรุงแก้ไขระบบการปฏิบัติงานอย่างเร่งด่วน ซึ่งภายหลังจากที่ ก.ล.ต. ได้เข้าตรวจสอบระบบการปฏิบัติงาน       ภายในของบริษัทในเวลาต่อมาพบว่า ได้มีการปรับปรุงแก้ไขให้เป็นไปโดยเหมาะสมแล้ว จากคุณ : Myth&Miracle - [ 19 ก.พ. 49 15:06:24 ]

ความคิดเห็นที่ 2 อีกเรื่องหนึ่ง ที่ทางตลาดหลักทรัพย์ กลต และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ได้อุตสาหะในการรณรงค์ให้"ให้เงินทำงาน ผ่านกองทุนรวม" แล้วเจอปัญหานี้ไป เพียงลงโทษแค่นั้นหรือ และตอนนี้ก็เริ่มทำแบบ "วัวหายแล้วล้อมคอก" อีกแล้ว ท่านไม่คิดหรือเหตุการณ์นี้ไม่เคยเกิดทางยุโรปหรืออเมริกามาแล้วหรือ มันเหมือนการcopyรูปแบบขั้นตอนมาเหมือนกันเลย ท่านผู้คุมกฏต้องไวกว่านี้ (กรณีที่อ้างอิง แอดรอนของสหรัฐ และ พาม่าของอิตาลี) (ของขึ้นจริงๆๆรอบนี้) แก้ไขเมื่อ 19 ก.พ. 49 15:11:02 จากคุณ : Myth&Miracle - [ 19 ก.พ. 49 15:09:53 ]

ความคิดเห็นที่ 3 พี่ 2M โจรพวกนี้มีมาหลาย 10 ปีแล้ว เราถึงต้องหาความรู้รักษาพอร์ของเราเองยังไงล่ะ กลต. มาเฉพาะตอนจบเทานั้นเอง แบบหนังไทยไง จากคุณ : ชีฉางเจิง - [ 19 ก.พ. 49 16:20:04 ]

ความคิดเห็นที่ 4 โจรเสื้อสูทนี่เดี๋ยวนี้ไม่มีแล้วครับ มันใส่ทักซิโด้แทน จากคุณ : อิกคึ - [ 19 ก.พ. 49 16:47:32 A:58.10.95.103 X: TicketID:110215 ]

ความคิดเห็นที่ 5 ที่ตั้งข้อสังเกต เนื่องจากหลังจากการทำการซื้อตราสารหนี้ตัวดังกล่าว มีการประชุมกันหลังจากนั้นหนึ่งวัน โดยที่ในที่ประชุมนั้น รู้เรื่องว่า บริษัทที่ตราสารหนี้ออกนั้นมีปัญหาเรื่องการตกแต่งงบดุลปี 2547 (กลต สั่งให้อยู่ในระหว่างการแก้ไข) และคนที่เป็นประธานในที่ประชุมคือ คนที่กล่าวโทษ แล้วทางบริษัทไม่ได้ตั้งข้อหาแกคนทำผิดหรือ ทำให้บริษัทเสียหาย การสร้างชื่อของบริษัทนั้นทำมาหลายปี แต่เสียเพราะคนๆเดียว มันน่าจะมีมากกว่าบทลงโทษของ ผู้คุมกฏ (ยิ่งคุยเรื่องนี้ยิ่งของขึ้น) ประชาชนเดือดร้อนไม่ว่า ขอให้ขาใหญ่ไม่เดือดร้อนหรือเปล่า จากคุณ : Myth&Miracle - [ 19 ก.พ. 49 17:17:13 ]

ความคิดเห็นที่ 6 หลังจากนั้นในเดือนสิงหาคม ได้ตั้งหนี้สูญแก่ตราสารหนี้ที่ออกโดยบริษัทดังกล่าว เต็มมูลค่า ไม่ใช่แค่กองเดียวที่โดน โดนสองกองที่คนนี้บริหารเลย แล้วอีกอย่างหนึ่งแค่ห้ามยุ่งเกี่ยว แต่ทำไมไม่ลงโทษทางด้านใบCFAหรือCISAที่ถือครองด้วยล่ะ เพราะว่าผู้บริหารกองทุนนั้นคือได้อย่างน้อยCISAหรือCFA level 1 และอบรมทางด้านจริยธรรมอีกต่างหาก จากคุณ : Myth&Miracle - [ 19 ก.พ. 49 17:19:48 ]

ความคิดเห็นที่ 7 ส่งเรื่องให้ cfa มั้ยครับผมเอาจริงนะ แต่ร่างหนังสือภาษาอังกฤษไม่เป็น จากคุณ : watermark - [ 19 ก.พ. 49 20:29:10 ]

ความคิดเห็นที่ 8 เฮ้อ นี่คือสาเหตุที่ผมสอบได้ license ขายกองทุนรวม แต่ไม่เคยคิดจะขายใครเลย ใครมาถามผมก็บอกว่าอย่าไปซื้อเลย ... หงิง หงิง จากคุณ : สุมาเต๊กโช - [ 19 ก.พ. 49 22:33:50 ]

ความคิดเห็นที่ 9 พวกขี้โกงงงง อ่านข่าวครั้งแรกก็รู้สึกเหมือนคุณ 2M เห็นด้วยอย่างยิ่ง "น่าจะมีมากกว่าบทลงโทษของ ผู้คุมกฏ" จากคุณ : อาน้อง - [ 20 ก.พ. 49 11:25:17 ]