ความคิดเห็นที่ 5
ใช้อำนาจ พรบ ข่าวสาร ในการเผยแพร่ข้อมูลเอกสารที่พี่SUTEE ทำlinkไว้ให้ดังนี้
แถลงข่าวเรื่องการซื้อขายหุ้น SHIN
เนื่องจากเรื่องที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหุ้นบริษัทชิน คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (SHIN) ในช่วงที่ผ่านมา อยู่ในความสนใจของประชาชนอย่างมาก ก.ล.ต. จึงได้ทำการตรวจสอบประเด็น ข้อสงสัยต่าง ๆ อย่างละเอียดรอบคอบและระมัดระวัง อย่างไรก็ดี ก.ล.ต. มีอำนาจและหน้าที่ใน การกำกับดูแลเฉพาะเรื่องที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่บัญญัติไว้ใน พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประเด็นข้อสงสัยบางเรื่องที่ไม่เกี่ยวข้องกับ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ จึงไม่อยู่ในวิสัยที่ ก.ล.ต. จะตรวจสอบหรือหาข้อมูลให้ได้ โดย ก.ล.ต. มีกรอบการทำงานดังนี้
(1) ตรวจสอบเฉพาะประเด็นที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตาม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ เท่านั้น ก.ล.ต. มิได้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎหมายอื่น ๆ ซึ่ง ก.ล.ต ไม่มีอำนาจหรือหน้าที่
(2) ยึดถือความเป็นกลางอย่างเคร่งครัด โดยมีตัวอย่างในอดีตเปรียบเทียบได้ชัดเจน วัตถุประสงค์เพื่อให้มีการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมายหลักทรัพย์ แต่ในขณะเดียวกัน ก็ให้ความเป็นธรรมแก่ผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
ผลการตรวจสอบของ ก.ล.ต. มีดังนี้
1. การซื้อขายหุ้น SHIN ของนายพานทองแท้ ชินวัตร
จากการพิจารณาข้อเท็จจริงและเอกสารหลักฐานประกอบคำชี้แจงของนายพานทองแท้ฯ และเอกสารจาก Ample Rich Investments Ltd. (Ample Rich) ซึ่งได้รับการรับรองสำเนาเอกสารโดยผู้มีอำนาจ ยืนยันข้อมูล (notary public) (ก.ล.ต. ได้ร้องขอให้มีการ legalize เอกสารดังกล่าวจากสถานทูตไทย หรือสถานกงสุลไทยเพื่อให้แน่ใจว่าเอกสารดังกล่าวเชื่อถือได้จริงด้วย) สรุปได้ว่านายพานทองแท้ฯ มีการกระทำผิดเข้าข่ายฝ่าฝืนมาตรา 246 และ 247 รวม 3 กรณี ได้แก่
กรณีที่ 1 ผิดมาตรา 246 เนื่องจากในการรายงานการได้หุ้น SHIN 24.99% เมื่อวันที่
1 ก.ย. 2543 ไม่ระบุข้อมูลการถือหุ้น SHIN ของ Ample Rich ซึ่งเป็นบุคคลตาม
มาตรา 258 ของตน
กรณีที่ 2 ผิดมาตรา 247 เนื่องจากการได้หุ้น SHIN 24.99% เมื่อวันที่ 1 ก.ย. 2543 เมื่อรวมกับการถือหุ้นผ่านบุคคลตามมาตรา 258 (Ample Rich) แล้ว ทำให้ถือหุ้น SHIN ข้าม 25% แต่ไม่ได้ทำคำเสนอซื้อ
กรณีที่ 3 ผิดมาตรา 246 เนื่องจากในรายงานการขายหุ้น SHIN ให้ น.ส. พินทองทา ชินวัตร เมื่อวันที่ 9 ก.ย. 2545 ไม่ระบุข้อมูลการถือหุ้น SHIN ของ Ample Rich ซึ่งเป็นบุคคลตามมาตรา 258 ของตน
(รายละเอียดปรากฏตามเอกสารแนบ 1)
- 2 -
2. การซื้อขายหุ้น SHIN ของน.ส. พินทองทา ชินวัตร
จากการพิจารณาข้อเท็จจริงและเอกสารหลักฐานประกอบคำชี้แจงของ น.ส.พินทองทาฯ และเอกสารจาก Ample Rich ซึ่งได้รับการรับรองสำเนาเอกสาร โดยผู้มีอำนาจยืนยันข้อมูล (notary public) (ก.ล.ต. ได้ร้องขอให้มีการ legalize เอกสารดังกล่าวจากสถานทูตไทยหรือสถานกงสุลไทยเพื่อให้ แน่ใจว่าเอกสารดังกล่าวเชื่อถือได้จริงด้วย) สรุปได้ว่า การซื้อขายหุ้น SHIN ของ น.ส.พินทองทาฯ ไม่พบการกระทำผิดมาตรา 246 และ 247 แต่อย่างใด
(รายละเอียดปรากฏตามเอกสารแนบ 2)
3. การถือหุ้น SHIN ของ Ample Rich
3.1 จากการพิจารณาข้อเท็จจริงและเอกสารประกอบคำชี้แจงจากบุคคลที่เกี่ยวข้อง ได้แก่ Ample Rich บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด (TSD) และ custodian/broker ที่เกี่ยวข้องรวม 4 ราย คือ Vickers Ballas -Singapore (VKB) UBS AG-Singapore บล.ดีบีเอส วิคเคอร์ส จำกัด (เดิมคือ บล.นววิคเคอร์ส บัลลาส (ประเทศไทย) จำกัด) และบล.กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) (เดิมคือ บล.แอสเซท พลัส จำกัด (มหาชน)) สรุปได้ว่า
(1) Ample Rich ที่ถือหุ้น SHIN จำนวน 32.92 ล้านหุ้น จดทะเบียนจัดตั้งที่ประเทศ British Virgin Islands โดยมีสัญชาติ British Virgin Islands สถานที่ตั้งมีแห่งเดียวคือ Matheson Trust Company (BVI) Limited P.O. Box 3151, Road Town, Tortola, British Virgin Islands แต่ในช่วงที่มีการโอนหุ้นไปฝาก custodian/broker ซึ่งได้แก่ บล.แอสเซท พลัสฯ VKB และ UBS AG-Singapore นั้น Ample Rich ได้แจ้งสถานที่ติดต่อของบริษัท (correspondence address / mailing address) ไว้ 2 แห่ง คือ 185A Goldhill Centre, 51 Thomson Road, Singapore 307629 และ 57 UBI Avenue 1 #07-03 , Singapore 408936 นอกจากนี้ ยังพบว่าในการยื่นแบบ 246-2 เมื่อปี 2542 และเอกสารที่ Ample Rich ส่งให้ ก.ล.ต. ในปี 2543 ก็ปรากฏสถานที่ติดต่อทั้งสองแห่งนี้ของ Ample Rich เช่นกัน
(2) สำหรับกรณีที่มีการปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นของ SHIN ในปี 2544 และปรากฏผู้ถือหุ้น ราย Ample Rich โดยระบุสัญชาติ English นั้น พบว่ามาจากหุ้นในส่วนที่ฝากไว้กับ บล.นววิคเคอร์สฯ ซึ่งเมื่อตรวจสอบเอกสารและหลักฐานการเปิดบัญชีของ Ample Rich กับ บล.นววิคเคอร์สฯ พบว่า Ample Rich ได้แจ้งสัญชาติไว้ว่าเป็น British Virgin Islands ตั้งแต่ต้น ไม่เคยแจ้งสัญชาติ English แต่อย่างใด ผู้ที่ระบุว่า Ample Rich มีสัญชาติ English คือ บล.นววิคเคอร์สฯ ที่แจ้งต่อ TSD
(3) ก.ล.ต. ได้รับหนังสือรับรองลงวันที่ 16 ก.พ. 2549 ของ The Registrar of Companies for England and Wales ซึ่งยืนยันว่าจากการค้นข้อมูลย้อนหลังไป 20 ปีไม่พบว่ามีการ จดทะเบียนบริษัทในอังกฤษและเวลส์ภายใต้ชื่อ Ample Rich Investments Ltd. แต่อย่างใด
- 3 -
(4) ตั้งแต่ พ.ต.ท.ทักษิณ ชินวัตร ขายหุ้น SHIN จำนวน 32.92 ล้านหุ้นให้ Ample Rich เมื่อวันที่ 11 มิ.ย. 2542 หุ้นจำนวนดังกล่าวได้อยู่กับ บล.แอสเซท พลัสฯ โดยหลังจากนั้นได้แบ่งหุ้นจำนวนนี้ออกเป็น 2 ส่วน ดังนี้
22.92 ล้านหุ้นยังคงอยู่กับ บล.แอสเซท พลัสฯ จนถึงวันที่ 28 พ.ค. 2547 ได้โอนหุ้นจำนวนนี้ไปฝากไว้ที่ UBS AG-Singapore
10 ล้านหุ้นโอนออกจาก บล.แอสเซท พลัสฯ ไปฝากไว้กับ VKB ตั้งแต่วันที่ 13 เม.ย. 2543 และต่อมาวันที่ 4 ส.ค. 2543 ได้โอนไปฝากไว้ที่ บล.นววิคเคอร์สฯ และเมื่อวันที่ 21 ส.ค. 2544 ได้โอนต่อทั้งจำนวนไปฝากไว้ที่ UBS AG-Singapore
ทั้งนี้ custodian/broker ทั้ง 4 ราย คือ บล.แอสเซท พลัสฯ VKB บล.นววิคเคอร์สฯ และ UBS AG-Singapore มีหนังสือยืนยันว่า หุ้น SHIN ที่ Ample Rich ฝากไว้ไม่เคยมีการซื้อขาย แต่จากการเปลี่ยนแปลง custodian/broker ดังกล่าวข้างต้น ประกอบกับวิธีปฏิบัติของ custodian/broker แต่ละรายในการแจ้งรายชื่อผู้ถือหุ้น SHIN ไปยัง TSD พบว่ามีวิธีปฏิบัติที่แตกต่างกัน เช่น บางรายแจ้งเป็นชื่อลูกค้า บางรายแจ้งเป็นชื่อ custodian/broker จึงอาจส่งผลให้รายชื่อผู้ถือหุ้น ที่ปรากฏในทะเบียนผู้ถือหุ้นของ SHIN มีการเปลี่ยนแปลงได้
3.2 โดยสรุป Ample Rich มีเพียงบริษัทเดียวและไม่เคยมีการเปลี่ยนแปลงจำนวนหุ้นที่ถืออยู่ จึงไม่พบว่ามีการกระทำผิดมาตรา 246 และ 247 แต่อย่างใด
(รายละเอียดปรากฏตามเอกสารแนบ 3)
4. ประเด็นอื่น ๆ ที่อยู่ในความสนใจ
4.1 หาก Ample Rich ไม่เคยมีการซื้อขายหุ้น SHIN ในช่วงที่ผ่านมา เหตุใดจึงปรากฏแบบ 246-2 ของ UBS AG-Singapore เมื่อวันที่ 24 ส.ค. 2544 ว่า ในวันที่ 21 ส.ค. 2544 UBS AG-Singapore ซื้อหุ้น SHIN จำนวน 10 ล้านหุ้นในตลาดหลักทรัพย์ฯ ที่ราคา 179 บาท
ขอเรียนว่า จากการตรวจสอบมูลค่าการซื้อขายหุ้น SHIN ในตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่ 21 ส.ค. 2544 พบว่า มีการซื้อขายหุ้น SHIN รวมกันทั้งหมดทั้งในกระดานหลัก (238,900 หุ้น) กระดานต่างประเทศ (548,700 หุ้น) และกระดานรายใหญ่ (big lot) (0 หุ้น) รวมกันเพียง 787,600 หุ้น จึงเป็นไม่ได้ที่ UBS AG-Singapore จะทำรายการดังกล่าวจำนวน 10 ล้านหุ้น ในตลาดหลักทรัพย์ฯ ซึ่งในกรณีนี้ UBS AG-Singapore ได้มีหนังสือลงวันที่ 21 ก.พ. 2549 ชี้แจงต่อ ก.ล.ต. แล้วว่า เป็นการรายงานผิดพลาด โดยที่ถูกต้องแล้วเป็นการรับโอนหุ้น SHIN จาก บล.นววิคเคอร์สฯ ซึ่ง Ample Rich นำมาฝากไว้เพื่อใช้บริการ custodian ของ UBS AG-Singapore
- 4 -
4.2 กรณีที่ พ.ต.ท.ทักษิณฯ ขายหุ้นของ Ample Rich ให้แก่นายพานทองแท้ฯ เมื่อวันที่ 1 ธ.ค. 2543 และต่อมาในปี 2548 Ample Rich เพิ่มทุน โดยมี น.ส.พินทองทาฯ เข้าซื้อหุ้นเพิ่มทุนด้วยนั้น ทั้ง 2 กรณีนี้ ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบว่า มีการชำระเงินค่าหุ้น Ample Rich กันจริงหรือไม่
ขอเรียนว่า ก.ล.ต. มิได้ตรวจสอบหรือสั่งให้บุคคลใดนำส่งเอกสารใด ๆ สำหรับประเด็นนี้ เนื่องจากในขณะที่ พ.ต.ท.ทักษิณฯ ขายหุ้น Ample Rich ให้แก่นายพานทองแท้ฯ นั้น Ample Rich มีทุนจดทะเบียนเพียงหนึ่งหุ้น ราคา 1 เหรียญสหรัฐ และต่อมาเมื่อบริษัทดังกล่าวเพิ่มทุนก็เพิ่มจาก 1 เหรียญสหรัฐเป็น 5 เหรียญสหรัฐเท่านั้น จำนวนเงินที่เกี่ยวข้องเป็นจำนวนเพียงเล็กน้อย ไม่เป็น เหตุให้สงสัยว่า จะไม่มีการซื้อหุ้น Ample Rich จริง และสำหรับกรณีอื่น ๆ ที่เคยถือปฏิบัติมา ก.ล.ต. ก็ใช้ข้อยุติเฉพาะจากหลักฐานทะเบียนผู้ถือหุ้น
4.3 กรณีที่ พ.ต.ท.ทักษิณฯ ขายหุ้น SHIN ให้ Ample Rich เมื่อวันที่ 11 มิ.ย. 2542 จำนวน 32.92 ล้านหุ้น มีการรายงาน 246-2 หรือไม่ และ ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบว่า มีการชำระเงินค่าหุ้น SHIN กันจริงหรือไม่
ขอเรียนว่า เมื่อวันที่ 11 มิ.ย. 2542 ทั้ง พ.ต.ท.ทักษิณฯ และ Ample Rich ได้รายงาน 246-2 แล้ว สำหรับประเด็นเรื่องการชำระเงินค่าหุ้นกันจริงหรือไม่นั้น ขอเรียนว่า มาตรา 246 เป็นเรื่องการกำหนดให้บุคคลที่ได้หุ้นมามีหน้าที่ที่จะต้องรายงานการได้หุ้นนั้นผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ภายใต้ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ไม่มีข้อกำหนดให้คำนึงว่า มีการชำระราคากันแล้วหรือไม่ เมื่อใด การหา ข้อเท็จจริงในเรื่องดังกล่าวจึงไม่มีผลใด ๆ ต่อการพิจารณาว่ามีการฝ่าฝืน พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ หรือไม่
4.4 การที่ Ample Rich ถือหุ้นใน SHIN เป็นการถือแทน พ.ต.ท.ทักษิณฯ หรือไม่
ขอเรียนว่า ก.ล.ต. มิได้หยิบยกประเด็นนี้ขึ้นตรวจสอบเป็นพิเศษ เนื่องจากมีหลักฐานว่า นายพานทองแท้ฯ ได้ซื้อหุ้นทั้งหมดของ Ample Rich ไปตั้งแต่วันที่ 1 ธ.ค. 2543 และ นายพานทองแท้ฯ แจ้งว่า Ample Rich เป็นบุคคลที่เกี่ยวข้องของตน ประกอบกับนายพานทองแท้ฯ เป็นบุคคลที่บรรลุนิติภาวะแล้ว ก.ล.ต. จึงไม่มีเหตุใดที่จะสันนิษฐานว่า Ample Rich ถือหุ้นใน SHIN แทนบุคคลอื่น ซึ่งกรณีอื่น ๆ ก็จะพิจารณาเช่นเดียวกันนี้
อย่างไรก็ดี การที่ ก.ล.ต. ไม่ได้ขอข้อมูลดังกล่าวข้างต้น เนื่องจากไม่มีประเด็นที่เกี่ยวข้องกับ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ หากหน่วยงานทางการใดที่มีอำนาจหน้าที่ มีข้อสงสัยและประสงค์จะตรวจสอบการปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายอื่นใด หน่วยงานทางการนั้นย่อมสามารถสั่งให้บุคคลที่เกี่ยวข้องส่งมอบเอกสารหลักฐานเพื่อการตรวจสอบได้โดยตรงอยู่แล้ว
- 5 -
4.5 ประเด็นการใช้ข้อมูลภายในในการซื้อขายหุ้น
กรณีที่นายพานทองแท้ฯ และน.ส. พินทองทาฯ ซื้อหุ้น SHIN จาก Ample Rich ราคาหุ้นละ 1 บาท เมื่อวันที่ 20 ม.ค. 2549 และต่อมาเมื่อวันที่ 23 ม.ค. 2549 บุคคลทั้งสองได้ขายหุ้น SHIN ออกไปราคาหุ้นละ 49.25 บาท เนื่องจากข้อเท็จจริงปรากฏว่า Ample Rich เป็นบริษัทที่มีนายพานทองแท้ฯ และ น.ส.พินทองทาฯ ร่วมกันถือหุ้นทั้ง 100% การซื้อขายหุ้น SHIN ระหว่างกันที่กระทำนอก
ตลาดหลักทรัพย์ฯ ไม่ว่าด้วยราคาเท่าไร จึงไม่มีผลให้ผู้ซื้อผู้ขายหรือบุคคลอื่นใดได้เปรียบหรือ
เสียเปรียบจากการกระทำดังกล่าว และไม่เข้าข่ายการใช้ข้อมูลภายในในการซื้อขายหุ้น SHIN ตั้งแต่ต้น
อนึ่ง ในชั้นนี้ ก.ล.ต. ได้มีข้อสรุปเรื่องการใช้ข้อมูลภายในเฉพาะกรณีข้างต้นเท่านั้น ส่วนกรณีที่ มีผู้สงสัยว่าอาจมีการใช้ข้อมูลภายในโดยผู้บริหารของบริษัทในกลุ่ม SHIN มีการซื้อขายหุ้น SHIN และหุ้น ADVANC ในช่วงเวลาก่อนหน้านี้ กรณีดังกล่าวอยู่ในความรับผิดชอบของตลาดหลักทรัพย์ฯ ซึ่งกำลังตรวจสอบและยังไม่ได้แจ้งผลมายัง ก.ล.ต.
4.6 ในช่วงที่ผ่านมามีการโอนหุ้น SHIN ระหว่าง บ.ซีดาร์ โฮลดิ้งส์ จำกัด และ บ.แอสเพน โฮลดิ้งส์ จำกัด โดยไม่ปรากฏว่ามีการรายงานมายัง ก.ล.ต. แต่อย่างใด
ขอเรียนว่าในการทำคำเสนอซื้อหุ้น SHIN และหุ้น ADVANC เมื่อวันที่ 1 ก.พ. 2549 ทั้งสองบริษัทนี้ได้ระบุไว้ในคำเสนอซื้อหลักทรัพย์แล้วว่าเป็นกลุ่มเดียวกัน การโอนหุ้นระหว่างกันจึงไม่ทำให้เกิดหน้าที่ต้องรายงานใด ๆ
----------------------------
จากคุณ :
Myth&Miracle  
- [
10 มี.ค. 49 17:42:21
]
|
|
|
คุณเห็นด้วยหรือเปล่า ที่สั่งปรับแค่ 5 ล้านกว่าๆๆ
... โว๊ดแล้วครับ
