PANTIP.COM : I10848948 ถามคุณ K8888 ว่าเรื่องผู้จัดการกองทุนที่ย้ายไป แบงค์ม่วงอะ [การลงทุน]

ความคิดเห็นที่ 3

ข้อชี้แจงเกี่ยวกับระบบควบคุมการลงทุนของ บลจ.กสิกรไทย

ตามที่มีข่าวเกี่ยวกับพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมของผู้บริหารกองทุนของบริษัทแห่งหนึ่ง ที่แสวงหาผลประโยชน์ส่วนตนจากการบริหารกองทุนนั้น บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด (“บริษัท”) ขอเรียนชี้แจงว่าตลอดระยะเวลา 19 ปี ในการดำเนินธุรกิจจัดการกองทุนนั้น บริษัทมีระบบการบริหารกองทุนที่ได้มาตรฐาน รวมถึงมีระเบียบและกลไกการตรวจสอบการลงทุนของพนักงานและบุคคลที่เกี่ยวข้องอย่างสม่ำเสมอ เพื่อรักษาผลประโยชน์และป้องกันความเสียหายที่จะเกิดขึ้นต่อทั้งกองทุน ผู้ถือหน่วยลงทุน และผู้ถือหุ้น ดังนี้

1. มีระบบในการบริหารกองทุนที่มีประสิทธิภาพ ผ่านคณะกรรมการพิจารณาการลงทุน (Investment Committee)

ซึ่งมีหน้าที่กำหนดกลยุทธ์การลงทุนในหลักทรัพย์ภายใต้กรอบที่กำหนดไว้ และป้องกันผู้จัดการกองทุนคนใดคนหนึ่ง

ไม่สามารถแสวงหาประโยชน์ให้ตนเองด้วยการเลือกหลักทรัพย์ที่ไม่มีคุณภาพ หรือสั่งซื้อขายหลักทรัพย์บ่อยเกินสมควร

เพื่อปกป้องผู้ถือหน่วยลงทุนจากการลงทุนที่ไม่ยุติธรรม รวมถึงมี คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง (Risk Committee)

ที่วางกรอบระดับความเสี่ยงของหลักทรัพย์ที่สามารถลงทุนได้ เพื่อป้องกันไม่ให้ผู้จัดการกองทุนเพิ่มความเสี่ยงให้กองทุนและ

นำมาซึ่งผลตอบแทนที่สูงขึ้นในระยะสั้นๆ

2. มีระเบียบปฏิบัติงานด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เข้มงวด โดยเฉพาะการวางระบบควบคุมภายในห้องค้าและห้องจัดการ

ลงทุน อาทิ การห้ามพนักงานที่ไม่มีส่วนเกี่ยวข้องเข้าออกบริเวณดังกล่าว และมีการบันทึกเทปการติดต่อทางโทรศัพท์ใน

ทุกๆครั้ง ฯ ซึ่งระบบดังกล่าวช่วยป้องกันการสั่งซื้อขายก่อนหน้ากองทุน (Front Run) หรือ ซื้อขายหลักทรัพย์ในทิศทาง

ตรงข้ามกับกองทุน (Against Portfolio) ดังนั้นกองทุนจึงไม่เสียประโยชน์จากการซื้อขายหลักทรัพย์ ยิ่งไปกว่านั้นบริษัท

ยังดำเนินงานภายใต้หลักจรรยาบรรณในการบริหารกองทุนตามเกณฑ์ที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุนกำหนดไว้อย่างเคร่งครัด

โดยที่ผู้จัดการกองทุนไม่มีสิทธิเกี่ยวข้องกับการดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุน

3. มีระเบียบในการลงทุนในหลักทรัพย์เป็นการส่วนตัวของพนักงาน ที่กำหนดให้พนักงานต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์

ตามเงื่อนไขที่บริษัทกำหนดเท่านั้น เพื่อให้บริษัทสามารถตรวจสอบการทำธุรกรรมของพนักงานได้อย่างใกล้ชิด พร้อมๆไปกับ

การตรวจสอบการถือครองหลักทรัพย์ของพนักงานกับบริษัทหลักทรัพย์อื่นๆอย่างสม่ำเสมอ เพื่อป้องกันพฤติกรรมการซื้อขาย

หลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสม

บริษัทมีความเชื่อมั่นว่าระบบการควบคุมและกฎระเบียบที่บริษัทได้วางไว้ สามารถป้องกันความเสียหายที่จะเกิดกับกองทุน

ได้อย่างมีประสิทธิภาพ อย่างไรก็ตามหากมีกรณีที่พนักงานมีการใช้ข้อมูลภายในเพื่อหาผลประโยชน์ให้ตนเอง หรือ มีการ

กระทำที่ผิดจรรยาบรรณของบุคคลนั้นๆ บริษัทจะให้ความร่วมมือแก่หน่วยงานราชการที่เกี่ยวข้องในการดำเนินการตรวจสอบ

ข้อเท็จจริง และ ถือเป็นความผิดทางวินัยขั้นร้ายแรง และหากมีการกล่าวโทษจากทางราชการ บริษัทพร้อมที่จะดำเนินการ

ทางกฎหมายเพื่อไม่ให้เกิดการกระทำผิดได้อีก

จากคุณ : mobius1473

เขียนเมื่อ : 26 ก.ค. 54 15:57:00