เพิ่มเติมข้อมูลทางกฎหมายให้ครับ เกี่ยวกับคุณสมบัติของผู้ที่จะทำงานเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก,ข และ FM
ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก หมายความว่า ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนซึ่งสามารถทำการวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์ได้ด้วย (คือพวกนักวิเคราะห์ของบล. ซึ่งสามารถทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข. ได้ด้วย ส่วนนักวิเคราะห์ของกองทุน ไม่เกี่ยวเพราะไม่ได้ติดต่อกับผู้ลงทุน)
ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข หมายความว่า ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนซึ่งไม่สามารถทำการวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์ (คือพวกมาร์, ผู้ขายหน่วยลงทุนระดับ 1 และระดับ 2, ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนอื่นๆ ที่ไม่สามารถทำการวิเคราะห์หลักทรัพย์ได้ แต่ไม่รวมถึงพวกที่ทำงาน IB เพราะประกาศไม่ได้กล่าวถึงเลย)
คุณสมบัติ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก.
กรณี 1
วุฒิการศึกษาไม่ต่ำกว่าระดับปริญญาโท ในสาขาบริหารธุรกิจ การเงินการคลัง บัญชี เศรษฐศาสตร์ หรือวุฒิการศึกษาอื่นที่สำนักงานยอมรับ และมีประสบการณ์การทำงานที่สำนักงานยอมรับ เกี่ยวกับการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ประเภท ก การวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์ หรือการประเมินมูลค่าหลักทรัพย์ ไม่น้อยกว่า 2 ปี ในช่วงระยะเวลา 5 ปี ก่อนยื่นคำขอ
กรณี 2
วุฒิการศึกษาระดับปริญญาตรี ไม่จำกัดสาขา และมีประสบการณ์การทำงานที่สำนักงานยอมรับ เกี่ยวกับการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ประเภท ก การวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์ หรือการประเมินมูลค่าหลักทรัพย์ ไม่น้อยกว่า 4 ปี ในช่วงระยะเวลา 7 ปี ก่อนยื่นคำขอ
กรณี 3
ผู้ที่ได้รับการจดทะเบียนการเป็นนักวิเคราะห์ ก่อนหน้าประกาศใช้บังคับ (1 ก.ค. 48) ให้ยังคงได้รับอนุญาตต่อไป แต่ต้องยื่นคำขออนุญาตเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก ภายใน 1 ก.ค. 50
กรณี 4 สอบผ่าน
1. CISA1 หรือ CFA1 หรือ
2. Single License หรือ
3. หลักสูตรอื่นที่ สนง.ยอมรับ (น่าจะหมายถึง CIAR ซึ่งเดิมใช้ขึ้นทะเบียนเป็นนักวิเคราะห์)
ทั้งกรณี 1, 2, 3, 4 ต้องสอบผ่าน เกี่ยวกับกฎ ระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก
คุณสมบัติ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข.
กรณี 1
วุฒิการศึกษาไม่ต่ำกว่าระดับปริญญาโท ในสาขาบริหารธุรกิจ การเงินการคลัง บัญชี เศรษฐศาสตร์ หรือวุฒิการศึกษาอื่นที่สำนักงานยอมรับ ไม่ต้องมีประสบการณ์การทำงาน
กรณี 2
วุฒิการศึกษาระดับปริญญาตรี ไม่จำกัดสาขา และมีประสบการณ์การทำงานที่สำนักงานยอมรับ เกี่ยวกับการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ประเภท ข การวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์ หรือการประเมินมูลค่าหลักทรัพย์ ไม่น้อยกว่า 2 ปี ในช่วงระยะเวลา 5 ปี ก่อนยื่นคำขอ
กรณี 3
ผู้ที่ได้รับการจดทะเบียนการเป็นมาร์, ผู้ทำหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนระดับหนึ่งหรือระดับสอง (IP หรือ FG เดิม) ก่อนหน้าประกาศใช้บังคับ (1 ก.ค. 48) ให้ยังคงได้รับอนุญาตต่อไป แต่ต้องยื่นคำขออนุญาตเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ภายใน 1 ก.ค. 50
กรณี 4 สอบผ่าน
1. CISA1 หรือ CFA1 หรือ
2. Single License หรือ
3. หลักสูตรอื่นที่สนง.ยอมรับ (น่าจะหมายถึง FK, EQ, IP, FG)
ทั้งกรณี 1, 2, 3, 4 ต้องสอบผ่าน เกี่ยวกับกฎ ระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข.
ทั้งประเภท ก. และข. ต้องไม่เป็นบุคคลต้องห้ามตามประกาศ
สรุปจาก ประกาศสนง. ก.ล.ต. ที่ สน. 15/2548
แก้ไขเมื่อ 29 ต.ค. 48 01:11:19
แก้ไขเมื่อ 27 ต.ค. 48 22:44:38
จากคุณ :
หมากเขียว 
- [
27 ต.ค. 48 22:42:08
]
=====ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก, ข และ Fund Manager====={แตกประเด็นจาก I3830280}
